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杭州高新區(qū)（濱江）科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
來(lái)源：高新院 achie.org 日期：2022-09-27 點(diǎn)擊：次
《杭州高新區(qū)（濱江）科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)管委會(huì)、政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
杭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)
杭州市濱江區(qū)人民政府
2022年8月31日
?。ù思_(kāi)發(fā)布）
杭州高新區(qū)（濱江）科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
為進(jìn)一步支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，引導(dǎo)社會(huì)資本支持前沿技術(shù)開(kāi)發(fā)和高成長(zhǎng)企業(yè)發(fā)展，營(yíng)造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，集聚高端產(chǎn)業(yè)、前沿技術(shù)和高端人才，推進(jìn)我區(qū)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，建設(shè)天堂硅谷、打造硅谷天堂，加快建設(shè)世界領(lǐng)先科技園區(qū)，根據(jù)省、市相關(guān)管理辦法，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
一、總則
杭州高新區(qū)（濱江）科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)基金”）是區(qū)委、區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立，按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的投資基金，其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財(cái)政政策導(dǎo)向作用，兼顧引導(dǎo)效應(yīng)和投資收益，貫徹區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大戰(zhàn)略部署，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場(chǎng)化運(yùn)作的有效結(jié)合，支持初創(chuàng)型科技項(xiàng)目、重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)以及科技含量高、成長(zhǎng)性好的項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化，按照是否采取讓利措施分為引導(dǎo)類基金與效益類基金兩大類。
（一）基金分類
1.引導(dǎo)類基金。是指為招引重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，在關(guān)鍵領(lǐng)域加快推動(dòng)科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)而設(shè)立的或上級(jí)要求配套的非市場(chǎng)化基金，可根據(jù)項(xiàng)目情況適度讓利。
2.效益類基金。是指圍繞國(guó)有資本保值增值，以同股同權(quán)的形式，擇優(yōu)投向區(qū)內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的項(xiàng)目，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的盈利性基金。
?。ǘ┵Y金來(lái)源
產(chǎn)業(yè)基金由財(cái)政注資和杭州高新金投控股集團(tuán)有限公司〔以下簡(jiǎn)稱“金投集團(tuán)（籌）”〕籌資組建。力爭(zhēng)到2025年，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理規(guī)模達(dá)到100億元。
二、使用原則
（一）政府引導(dǎo)。產(chǎn)業(yè)基金要充分貫徹落實(shí)區(qū)委、區(qū)政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)和引導(dǎo)作用，支持符合區(qū)主導(dǎo)方向的產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)、新制造業(yè)和生命健康等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。
?。ǘ┓诸惞芾怼．a(chǎn)業(yè)基金實(shí)施分類管理，每年編制引導(dǎo)類基金與效益類基金年度預(yù)算及使用計(jì)劃，保證產(chǎn)業(yè)基金良好運(yùn)作。
?。ㄈ┮?guī)范運(yùn)作。按照國(guó)家、省、市有關(guān)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法規(guī)范運(yùn)作，政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督，通過(guò)與社會(huì)資本合作發(fā)現(xiàn)、招引和培育科技含量高、成長(zhǎng)性好的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。
（四）防范風(fēng)險(xiǎn)。構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，產(chǎn)業(yè)基金使用須按程序進(jìn)行集體決策，確保產(chǎn)業(yè)基金在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下規(guī)范有序運(yùn)行，保障國(guó)有資金安全。
三、使用要求
?。ㄒ唬┮龑?dǎo)類基金投資項(xiàng)目(含合作基金)須符合杭州高新區(qū)（濱江）產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等；效益類基金可以擇優(yōu)投向區(qū)內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的項(xiàng)目。
?。ǘ┊a(chǎn)業(yè)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
2.投資公開(kāi)交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或明股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；
5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
7.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
四、運(yùn)作模式
?。ㄒ唬┮龑?dǎo)類基金
引導(dǎo)類基金采取政策性直接投資、引導(dǎo)性合作基金、政府專項(xiàng)或經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式。
1.政策性直接投資。產(chǎn)業(yè)基金通過(guò)直接投資或定向基金的形式進(jìn)行運(yùn)作。專項(xiàng)支持區(qū)內(nèi)特、重大招商引資項(xiàng)目，安商穩(wěn)商項(xiàng)目和區(qū)內(nèi)企業(yè)新增重大產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，以及大企業(yè)集團(tuán)與上市公司的并購(gòu)項(xiàng)目。
2.引導(dǎo)性合作基金。為充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的放大效應(yīng)和導(dǎo)向作用，引導(dǎo)社會(huì)資本更好服務(wù)我區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，由金投集團(tuán)（籌）制定引導(dǎo)性合作基金準(zhǔn)入制度、公開(kāi)遴選實(shí)施細(xì)則，根據(jù)引導(dǎo)類基金年度預(yù)算額度，面向市場(chǎng)公開(kāi)遴選主發(fā)起人。主發(fā)起人一般為知名股權(quán)投資機(jī)構(gòu)及區(qū)內(nèi)大企業(yè)大集團(tuán)、上市公司等，主要投向高端裝備制造、生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能等領(lǐng)域的早期項(xiàng)目。
產(chǎn)業(yè)基金參與引導(dǎo)性合作基金參股比例原則上最高不超過(guò)基金設(shè)立規(guī)模的20%，出資不超過(guò)1億元，返投比例原則上不低于1.5倍，基金存續(xù)期原則上不超過(guò)7年，對(duì)生物醫(yī)藥、人工智能等投資期較長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)，可延長(zhǎng)至10年。確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，經(jīng)基金出資人協(xié)商一致，在原基礎(chǔ)上可延長(zhǎng)兩次，每次一年。引導(dǎo)性合作基金建立合作期內(nèi)年評(píng)估及約束機(jī)制，對(duì)于超額完成返投目標(biāo)、提前完成返投目標(biāo)或招引項(xiàng)目貢獻(xiàn)突出的，可給予基金管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本投資方一定的獎(jiǎng)勵(lì)和讓利，對(duì)于未完成相關(guān)協(xié)議約定指標(biāo)或考核不合格的要約定相關(guān)懲罰條款。相關(guān)返投認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效考核細(xì)則由區(qū)發(fā)改局另行制定。
3.政府專項(xiàng)。根據(jù)上級(jí)政府要求，積極參與國(guó)家和省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略布局，參股國(guó)家或省市專項(xiàng)基金，或?yàn)閰^(qū)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、孵化器、政策等配套設(shè)立的專項(xiàng)基金（含人才基金、特別合作園區(qū)基金、天使引導(dǎo)基金）等，具體出資和返投比例等條款可突破引導(dǎo)性合作基金的相關(guān)要求，具體辦法另行制定。
4.經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，經(jīng)區(qū)政府同意的其他使用方式。特別重大的投資項(xiàng)目（含合作基金），經(jīng)區(qū)政府同意，基金使用方式和投資額可不受前述標(biāo)準(zhǔn)限定。
?。ǘ┬б骖惢?/div>
效益類基金采取市場(chǎng)化直接投資、市場(chǎng)化合作基金等方式。
1.市場(chǎng)化直接投資。產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)投或作為單一投資人以及采用跟進(jìn)投資的方式，通過(guò)直接投資或定向基金進(jìn)行同股同權(quán)投資。若領(lǐng)投或作為單一投資人，采取市場(chǎng)化方式進(jìn)行投資，確需資產(chǎn)評(píng)估的，按規(guī)定程序聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估；采用跟進(jìn)投資的以市場(chǎng)公允價(jià)值作為投資估值依據(jù)。單個(gè)企業(yè)原則上最高投資不超過(guò)5000萬(wàn)元，所占股權(quán)比例不超過(guò)20%，且不為第一大股東。
2.市場(chǎng)化合作基金。由金投集團(tuán)（籌）制定市場(chǎng)化合作基金準(zhǔn)入制度、公開(kāi)遴選實(shí)施細(xì)則，根據(jù)效益類基金年度預(yù)算額度，面向市場(chǎng)公開(kāi)遴選主發(fā)起人。產(chǎn)業(yè)基金參與市場(chǎng)化合作基金參股比例原則上最高不超過(guò)基金設(shè)立規(guī)模的30%，出資不超過(guò)2億元，返投比例原則上不低于1倍，基金存續(xù)期原則上不超過(guò)7年，對(duì)生物醫(yī)藥、人工智能等投資期較長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)，可延長(zhǎng)至10年。確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，經(jīng)基金出資人協(xié)商一致，在原基礎(chǔ)上可延長(zhǎng)兩次，每次一年。
同一項(xiàng)目（含合作基金）可同時(shí)申請(qǐng)引導(dǎo)類和效益類基金出資，累計(jì)出資比例原則上不超過(guò)上述兩類基金所規(guī)定最大出資比例之和。
同一基金管理人同期管理的產(chǎn)業(yè)基金參股的合作基金數(shù)量原則上不超過(guò)4支，其中引導(dǎo)性和市場(chǎng)化合作基金各不超過(guò)2支，出資可一次或分期到位，產(chǎn)業(yè)基金按同比例最后一個(gè)出資。對(duì)于連續(xù)兩年年度考核優(yōu)秀、管理基金存續(xù)期區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)1億元的合作基金管理人，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，可適當(dāng)放寬其管理合作基金數(shù)量。
基金所募集資金應(yīng)全額納入銀行托管戶托管，銀行托管報(bào)告應(yīng)規(guī)范核心要素的披露。
五、組織分工
?。ㄒ唬﹨^(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。設(shè)立區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由區(qū)長(zhǎng)任組長(zhǎng)，常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)任常務(wù)副組長(zhǎng)，分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，區(qū)府辦、人才辦、文創(chuàng)發(fā)展中心、發(fā)改局、經(jīng)信局、科技局、財(cái)政局、商務(wù)局、市場(chǎng)監(jiān)管局、產(chǎn)業(yè)平臺(tái)和金投集團(tuán)（籌）的主要負(fù)責(zé)人為成員，根據(jù)需要確定參會(huì)和列席單位，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)。
?。ǘ﹨^(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“基金辦公室”）設(shè)在區(qū)發(fā)改局，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。貫徹落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于基金發(fā)展運(yùn)行的重大決策，研究制定產(chǎn)業(yè)基金管理辦法，指導(dǎo)監(jiān)督金投集團(tuán)（籌）開(kāi)展相關(guān)工作，組織領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議決策，協(xié)調(diào)基金運(yùn)行中發(fā)生的問(wèn)題。負(fù)責(zé)引導(dǎo)性合作基金組建方案提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策及引導(dǎo)性合作基金年度考核評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)建立并維護(hù)產(chǎn)業(yè)基金專家?guī)臁?/div>
?。ㄈ┴?cái)政局。代表區(qū)政府履行出資人職責(zé)，可授權(quán)杭州高新產(chǎn)業(yè)基金有限公司代行出資人職責(zé)。負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金年度績(jī)效考核評(píng)價(jià)。
?。ㄋ模┥虅?wù)局、經(jīng)信局。負(fù)責(zé)建立動(dòng)態(tài)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)、制定投資方案、參與專家評(píng)審、投后跟蹤、退出決策等工作。從區(qū)外招商引資的政策性直接投資項(xiàng)目方案由商務(wù)局負(fù)責(zé)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策；區(qū)內(nèi)存量的政策性直接投資項(xiàng)目方案由經(jīng)信局負(fù)責(zé)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。市場(chǎng)化直接投資項(xiàng)目可由商務(wù)局、經(jīng)信局負(fù)責(zé)初審并向金投集團(tuán)（籌）進(jìn)行推薦。
?。ㄎ澹┊a(chǎn)業(yè)平臺(tái)。參與發(fā)改局、商務(wù)局和經(jīng)信局引進(jìn)項(xiàng)目（含合作基金）的決策和投后服務(wù)工作；負(fù)責(zé)屬地企業(yè)對(duì)接，配合有關(guān)部門進(jìn)行融資需求摸排，接受屬地企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金需求申請(qǐng)，政策性直接投資項(xiàng)目由其初審后轉(zhuǎn)交商務(wù)局、經(jīng)信局推進(jìn)，市場(chǎng)化直接投資項(xiàng)目可由其向金投集團(tuán)（籌）進(jìn)行推薦。
（六）金投集團(tuán)（籌）。作為區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的管理人，遵循國(guó)家、省、市有關(guān)基金規(guī)定，建立合理的基金管理體系，設(shè)立基金法人主體、基金管理公司，制定年度資金使用計(jì)劃，確定引導(dǎo)類基金與效益類基金的使用額度并實(shí)施分類管理。負(fù)責(zé)政策性直接投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查和專家評(píng)審，配合商務(wù)局、經(jīng)信局?jǐn)M定投資方案和協(xié)議主要條款，并做好入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；分類制定引導(dǎo)性、市場(chǎng)化合作基金準(zhǔn)入制度、公開(kāi)遴選實(shí)施細(xì)則并面向市場(chǎng)公開(kāi)遴選合作基金主發(fā)起人，負(fù)責(zé)引導(dǎo)性合作基金的盡職調(diào)查和專家評(píng)審，配合發(fā)改局?jǐn)M定基金組建方案，并做好合伙協(xié)議、托管協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；負(fù)責(zé)市場(chǎng)化直接投資項(xiàng)目、市場(chǎng)化合作基金的決策立項(xiàng)、盡職調(diào)查、專家評(píng)審、自主或提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策；負(fù)責(zé)市場(chǎng)化合作基金年度考核評(píng)價(jià)和制定市場(chǎng)化合作基金績(jī)效考核細(xì)則；建立信息披露機(jī)制，動(dòng)態(tài)監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)重大項(xiàng)目變動(dòng)、合作基金返投比例等動(dòng)態(tài)信息的報(bào)告；明確金投集團(tuán)（籌）及其控股子公司的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)管理體系，并制定內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制。
?。ㄆ撸┢渌麉^(qū)級(jí)部門。區(qū)府辦、人才辦、文創(chuàng)發(fā)展中心、科技局、市場(chǎng)監(jiān)管局按各自職責(zé)和工作要求，向發(fā)改局、商務(wù)局、經(jīng)信局和金投集團(tuán)（籌）推薦項(xiàng)目并初審，參與項(xiàng)目投資、退出決策。
六、基金決策程序
?。ㄒ唬┮龑?dǎo)類基金決策程序
1.企業(yè)申請(qǐng)。企業(yè)申請(qǐng)使用產(chǎn)業(yè)基金，由發(fā)改局、商務(wù)局和經(jīng)信局根據(jù)分工受理，出具初審意見(jiàn)及提交議題表，經(jīng)基金辦公室審核同意后，報(bào)區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
2.盡職調(diào)查。區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，金投集團(tuán)（籌）組織專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目總規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標(biāo)、讓利方案、退出安排等事項(xiàng)。
3.專家評(píng)審。金投集團(tuán)（籌）組織專家和區(qū)有關(guān)部門對(duì)盡調(diào)結(jié)論進(jìn)行評(píng)審，經(jīng)專家評(píng)審會(huì)三分之二以上成員同意的，方可提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。
4.領(lǐng)導(dǎo)小組決策。根據(jù)項(xiàng)目（含合作基金）投資金額，由組長(zhǎng)、常務(wù)副組長(zhǎng)分別召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)行審議決策，單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額3000萬(wàn)元以下（含），常務(wù)副組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策；單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額3000萬(wàn)元以上（不含）、1億元以下（含），組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策；單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額1億元以上（不含），組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，審議通過(guò)后報(bào)區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)決策。決策通過(guò)后的項(xiàng)目（含合作基金）由金投集團(tuán)（籌）負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
政府專項(xiàng)、經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式參照上述決策程序，可適當(dāng)簡(jiǎn)化流程。
?。ǘ┬б骖惢饹Q策程序
1.決策立項(xiàng)。金投集團(tuán)（籌）設(shè)立內(nèi)部立項(xiàng)管理制度，對(duì)部門、產(chǎn)業(yè)平臺(tái)推薦和市場(chǎng)渠道項(xiàng)目（含合作基金）及時(shí)決策是否立項(xiàng)。
2.盡職調(diào)查。金投集團(tuán)（籌）組織專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)立項(xiàng)的項(xiàng)目（含合作基金）進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括業(yè)務(wù)行業(yè)分析、法律合規(guī)、財(cái)務(wù)分析、投資方案及估值分析等事項(xiàng)。
3.專家評(píng)審。金投集團(tuán)（籌）組織專家對(duì)盡調(diào)結(jié)論進(jìn)行評(píng)審，經(jīng)專家評(píng)審會(huì)三分之二以上成員同意的，方可進(jìn)入下一步?jīng)Q策流程。
4.金投集團(tuán)（籌）自主決策。單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額3000萬(wàn)元以下（含），由金投集團(tuán)（籌）自主決策并負(fù)責(zé)具體實(shí)施，決策后一周內(nèi)向基金辦公室報(bào)備。
5.領(lǐng)導(dǎo)小組決策。單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額3000萬(wàn)元以上（不含）、1億元以下（含），常務(wù)副組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策；單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額1億元以上（不含）、3億元以下（含），組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策；單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額3億元以上（不含），組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，審議通過(guò)后報(bào)區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)決策。決策通過(guò)后的項(xiàng)目（含合作基金）由金投集團(tuán)（籌）負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
七、基金退出
?。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購(gòu)、公開(kāi)上市以及解散清算等方式退出，引導(dǎo)類基金的項(xiàng)目最大讓利原則上不低于投資本金加同期LPR利率利息，具體在協(xié)議中明確。
?。ǘ┮龑?dǎo)類基金投資項(xiàng)目（含合作基金），在達(dá)到協(xié)議約定的投資年限或約定的退出條件時(shí)，由金投集團(tuán)（籌）按約定實(shí)施退出后向基金辦公室報(bào)備；其他情形下需要退出的，由項(xiàng)目提交決策單位制定退出方案，按項(xiàng)目原有出資決策程序提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策，決策通過(guò)后由金投集團(tuán)（籌）負(fù)責(zé)具體實(shí)施。效益類基金投資項(xiàng)目（含合作基金）退出由金投集團(tuán)（籌）負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價(jià)格執(zhí)行。章程或協(xié)議沒(méi)有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)按國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)估，通過(guò)依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)采取公開(kāi)掛牌方式退出。
（四）產(chǎn)業(yè)基金退出發(fā)生損失的，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，先由產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益進(jìn)行沖抵，若產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益不足以沖抵時(shí)，差額部分由金投集團(tuán)（籌）按照國(guó)資管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核銷。
?。ㄎ澹┊a(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：
1.章程或協(xié)議簽署后超過(guò)6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的。
2.產(chǎn)業(yè)基金撥付合作基金賬戶1年以上，合作基金未實(shí)際出資的。
3.未完成返投目標(biāo)等合作基金嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。
4.發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。
八、日常管理
金投集團(tuán)（籌）全面負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的日常管理工作，加強(qiáng)內(nèi)部控制，按時(shí)上報(bào)有關(guān)數(shù)據(jù)和分析報(bào)告，牽頭做好產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作中相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的處置工作。
?。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)管理。金投集團(tuán)（籌）應(yīng)建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善日常性、突發(fā)或重大事項(xiàng)處理機(jī)制，對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)（包括但不限于合作違約情況、重大股權(quán)變更、并購(gòu)重組、合作中止退出等情況），應(yīng)在事項(xiàng)發(fā)生起3日內(nèi)向基金辦公室書面報(bào)告，且采取措施責(zé)令整改并監(jiān)督其規(guī)范運(yùn)作，及時(shí)上報(bào)整改結(jié)果。
產(chǎn)業(yè)基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后，發(fā)生產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額增加、項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長(zhǎng)等核心要素變更，由金投集團(tuán)（籌）向基金辦公室報(bào)告并獲批復(fù)后進(jìn)行處理。項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：
1.合作基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；
2.合作基金管理機(jī)構(gòu)關(guān)鍵人士半數(shù)（含）或董事長(zhǎng)、總經(jīng)理以上發(fā)生變化；
3.直接投資項(xiàng)目主要股東及經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，且影響直接投資項(xiàng)目發(fā)起部門政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的。
?。ǘ┳龊猛逗蠊芾?。金投集團(tuán)（籌）嚴(yán)格按照決策意見(jiàn)做好項(xiàng)目投資、過(guò)程監(jiān)管和退出等全過(guò)程管理工作，定期向區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和基金辦公室報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)營(yíng)情況和投資項(xiàng)目情況。每月結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)送上月產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)營(yíng)情況和投資項(xiàng)目情況，每季度結(jié)束后15日內(nèi)報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金季度運(yùn)營(yíng)分析報(bào)告，每年度結(jié)束后30日內(nèi)報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金年度整體運(yùn)營(yíng)分析報(bào)告和被投資項(xiàng)目進(jìn)展評(píng)估報(bào)告（包括但不限于基金投資情況、項(xiàng)目進(jìn)展情況、風(fēng)險(xiǎn)情況）。
?。ㄈ┙⒈M職免責(zé)機(jī)制。對(duì)于產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任；對(duì)于已履職盡責(zé)的投資項(xiàng)目，如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)造成投資損失，決策機(jī)構(gòu)、主管部門、代行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
（四）管理費(fèi)用提取。按基金類型由對(duì)應(yīng)的基金管理公司收取基金管理費(fèi)用。引導(dǎo)類基金按照實(shí)繳投資金額0.6%/年收取，效益類基金根據(jù)年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分檔收取管理費(fèi)用，如績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果合格的，按照實(shí)繳投資金額0.6%/年收取；達(dá)到良好的，按照實(shí)繳投資金額0.8%/年收取；達(dá)到優(yōu)秀的，按照實(shí)繳投資金額1%/年收??；未達(dá)到合格的，按照實(shí)繳投資金額0.4%/年收取。
九、附則
本辦法自2022年10月1日施行，具體由區(qū)發(fā)改局負(fù)責(zé)實(shí)施及解釋。原杭高新〔2017〕53號(hào)文件及涉及產(chǎn)業(yè)基金的相關(guān)實(shí)施辦法同時(shí)廢止。其他文件規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
杭州高新區(qū)（濱江）科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
2022-09-27 來(lái)源:高新院 achie.org 點(diǎn)擊:次
《杭州高新區(qū)（濱江）科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)管委會(huì)、政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
杭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)
杭州市濱江區(qū)人民政府
2022年8月31日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
杭州高新區(qū)（濱江）科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
為進(jìn)一步支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，引導(dǎo)社會(huì)資本支持前沿技術(shù)開(kāi)發(fā)和高成長(zhǎng)企業(yè)發(fā)展，營(yíng)造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，集聚高端產(chǎn)業(yè)、前沿技術(shù)和高端人才，推進(jìn)我區(qū)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，建設(shè)天堂硅谷、打造硅谷天堂，加快建設(shè)世界領(lǐng)先科技園區(qū)，根據(jù)省、市相關(guān)管理辦法，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
一、總則
杭州高新區(qū)（濱江）科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基金（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)基金”）是區(qū)委、區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立，按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的投資基金，其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財(cái)政政策導(dǎo)向作用，兼顧引導(dǎo)效應(yīng)和投資收益，貫徹區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大戰(zhàn)略部署，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場(chǎng)化運(yùn)作的有效結(jié)合，支持初創(chuàng)型科技項(xiàng)目、重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)以及科技含量高、成長(zhǎng)性好的項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化，按照是否采取讓利措施分為引導(dǎo)類基金與效益類基金兩大類。
?。ㄒ唬┗鸱诸?/div>
1.引導(dǎo)類基金。是指為招引重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，在關(guān)鍵領(lǐng)域加快推動(dòng)科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)而設(shè)立的或上級(jí)要求配套的非市場(chǎng)化基金，可根據(jù)項(xiàng)目情況適度讓利。
2.效益類基金。是指圍繞國(guó)有資本保值增值，以同股同權(quán)的形式，擇優(yōu)投向區(qū)內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的項(xiàng)目，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的盈利性基金。
?。ǘ┵Y金來(lái)源
產(chǎn)業(yè)基金由財(cái)政注資和杭州高新金投控股集團(tuán)有限公司〔以下簡(jiǎn)稱“金投集團(tuán)（籌）”〕籌資組建。力爭(zhēng)到2025年，區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理規(guī)模達(dá)到100億元。
二、使用原則
（一）政府引導(dǎo)。產(chǎn)業(yè)基金要充分貫徹落實(shí)區(qū)委、區(qū)政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)和引導(dǎo)作用，支持符合區(qū)主導(dǎo)方向的產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)、新制造業(yè)和生命健康等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。
（二）分類管理。產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施分類管理，每年編制引導(dǎo)類基金與效益類基金年度預(yù)算及使用計(jì)劃，保證產(chǎn)業(yè)基金良好運(yùn)作。
?。ㄈ┮?guī)范運(yùn)作。按照國(guó)家、省、市有關(guān)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法規(guī)范運(yùn)作，政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督，通過(guò)與社會(huì)資本合作發(fā)現(xiàn)、招引和培育科技含量高、成長(zhǎng)性好的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。
（四）防范風(fēng)險(xiǎn)。構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，產(chǎn)業(yè)基金使用須按程序進(jìn)行集體決策，確保產(chǎn)業(yè)基金在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下規(guī)范有序運(yùn)行，保障國(guó)有資金安全。
三、使用要求
?。ㄒ唬┮龑?dǎo)類基金投資項(xiàng)目(含合作基金)須符合杭州高新區(qū)（濱江）產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等；效益類基金可以擇優(yōu)投向區(qū)內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的項(xiàng)目。
?。ǘ┊a(chǎn)業(yè)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
2.投資公開(kāi)交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或明股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；
5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
7.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
四、運(yùn)作模式
（一）引導(dǎo)類基金
引導(dǎo)類基金采取政策性直接投資、引導(dǎo)性合作基金、政府專項(xiàng)或經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式。
1.政策性直接投資。產(chǎn)業(yè)基金通過(guò)直接投資或定向基金的形式進(jìn)行運(yùn)作。專項(xiàng)支持區(qū)內(nèi)特、重大招商引資項(xiàng)目，安商穩(wěn)商項(xiàng)目和區(qū)內(nèi)企業(yè)新增重大產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，以及大企業(yè)集團(tuán)與上市公司的并購(gòu)項(xiàng)目。
2.引導(dǎo)性合作基金。為充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的放大效應(yīng)和導(dǎo)向作用，引導(dǎo)社會(huì)資本更好服務(wù)我區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，由金投集團(tuán)（籌）制定引導(dǎo)性合作基金準(zhǔn)入制度、公開(kāi)遴選實(shí)施細(xì)則，根據(jù)引導(dǎo)類基金年度預(yù)算額度，面向市場(chǎng)公開(kāi)遴選主發(fā)起人。主發(fā)起人一般為知名股權(quán)投資機(jī)構(gòu)及區(qū)內(nèi)大企業(yè)大集團(tuán)、上市公司等，主要投向高端裝備制造、生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能等領(lǐng)域的早期項(xiàng)目。
產(chǎn)業(yè)基金參與引導(dǎo)性合作基金參股比例原則上最高不超過(guò)基金設(shè)立規(guī)模的20%，出資不超過(guò)1億元，返投比例原則上不低于1.5倍，基金存續(xù)期原則上不超過(guò)7年，對(duì)生物醫(yī)藥、人工智能等投資期較長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)，可延長(zhǎng)至10年。確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，經(jīng)基金出資人協(xié)商一致，在原基礎(chǔ)上可延長(zhǎng)兩次，每次一年。引導(dǎo)性合作基金建立合作期內(nèi)年評(píng)估及約束機(jī)制，對(duì)于超額完成返投目標(biāo)、提前完成返投目標(biāo)或招引項(xiàng)目貢獻(xiàn)突出的，可給予基金管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本投資方一定的獎(jiǎng)勵(lì)和讓利，對(duì)于未完成相關(guān)協(xié)議約定指標(biāo)或考核不合格的要約定相關(guān)懲罰條款。相關(guān)返投認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效考核細(xì)則由區(qū)發(fā)改局另行制定。
3.政府專項(xiàng)。根據(jù)上級(jí)政府要求，積極參與國(guó)家和省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略布局，參股國(guó)家或省市專項(xiàng)基金，或?yàn)閰^(qū)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、孵化器、政策等配套設(shè)立的專項(xiàng)基金（含人才基金、特別合作園區(qū)基金、天使引導(dǎo)基金）等，具體出資和返投比例等條款可突破引導(dǎo)性合作基金的相關(guān)要求，具體辦法另行制定。
4.經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，經(jīng)區(qū)政府同意的其他使用方式。特別重大的投資項(xiàng)目（含合作基金），經(jīng)區(qū)政府同意，基金使用方式和投資額可不受前述標(biāo)準(zhǔn)限定。
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效益類基金采取市場(chǎng)化直接投資、市場(chǎng)化合作基金等方式。
1.市場(chǎng)化直接投資。產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)投或作為單一投資人以及采用跟進(jìn)投資的方式，通過(guò)直接投資或定向基金進(jìn)行同股同權(quán)投資。若領(lǐng)投或作為單一投資人，采取市場(chǎng)化方式進(jìn)行投資，確需資產(chǎn)評(píng)估的，按規(guī)定程序聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估；采用跟進(jìn)投資的以市場(chǎng)公允價(jià)值作為投資估值依據(jù)。單個(gè)企業(yè)原則上最高投資不超過(guò)5000萬(wàn)元，所占股權(quán)比例不超過(guò)20%，且不為第一大股東。
2.市場(chǎng)化合作基金。由金投集團(tuán)（籌）制定市場(chǎng)化合作基金準(zhǔn)入制度、公開(kāi)遴選實(shí)施細(xì)則，根據(jù)效益類基金年度預(yù)算額度，面向市場(chǎng)公開(kāi)遴選主發(fā)起人。產(chǎn)業(yè)基金參與市場(chǎng)化合作基金參股比例原則上最高不超過(guò)基金設(shè)立規(guī)模的30%，出資不超過(guò)2億元，返投比例原則上不低于1倍，基金存續(xù)期原則上不超過(guò)7年，對(duì)生物醫(yī)藥、人工智能等投資期較長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)，可延長(zhǎng)至10年。確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，經(jīng)基金出資人協(xié)商一致，在原基礎(chǔ)上可延長(zhǎng)兩次，每次一年。
同一項(xiàng)目（含合作基金）可同時(shí)申請(qǐng)引導(dǎo)類和效益類基金出資，累計(jì)出資比例原則上不超過(guò)上述兩類基金所規(guī)定最大出資比例之和。
同一基金管理人同期管理的產(chǎn)業(yè)基金參股的合作基金數(shù)量原則上不超過(guò)4支，其中引導(dǎo)性和市場(chǎng)化合作基金各不超過(guò)2支，出資可一次或分期到位，產(chǎn)業(yè)基金按同比例最后一個(gè)出資。對(duì)于連續(xù)兩年年度考核優(yōu)秀、管理基金存續(xù)期區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)1億元的合作基金管理人，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，可適當(dāng)放寬其管理合作基金數(shù)量。
基金所募集資金應(yīng)全額納入銀行托管戶托管，銀行托管報(bào)告應(yīng)規(guī)范核心要素的披露。
五、組織分工
?。ㄒ唬﹨^(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。設(shè)立區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由區(qū)長(zhǎng)任組長(zhǎng)，常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)任常務(wù)副組長(zhǎng)，分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，區(qū)府辦、人才辦、文創(chuàng)發(fā)展中心、發(fā)改局、經(jīng)信局、科技局、財(cái)政局、商務(wù)局、市場(chǎng)監(jiān)管局、產(chǎn)業(yè)平臺(tái)和金投集團(tuán)（籌）的主要負(fù)責(zé)人為成員，根據(jù)需要確定參會(huì)和列席單位，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)。
?。ǘ﹨^(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。區(qū)產(chǎn)業(yè)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“基金辦公室”）設(shè)在區(qū)發(fā)改局，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。貫徹落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于基金發(fā)展運(yùn)行的重大決策，研究制定產(chǎn)業(yè)基金管理辦法，指導(dǎo)監(jiān)督金投集團(tuán)（籌）開(kāi)展相關(guān)工作，組織領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議決策，協(xié)調(diào)基金運(yùn)行中發(fā)生的問(wèn)題。負(fù)責(zé)引導(dǎo)性合作基金組建方案提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策及引導(dǎo)性合作基金年度考核評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)建立并維護(hù)產(chǎn)業(yè)基金專家?guī)臁?/div>
（三）財(cái)政局。代表區(qū)政府履行出資人職責(zé)，可授權(quán)杭州高新產(chǎn)業(yè)基金有限公司代行出資人職責(zé)。負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金年度績(jī)效考核評(píng)價(jià)。
（四）商務(wù)局、經(jīng)信局。負(fù)責(zé)建立動(dòng)態(tài)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)、制定投資方案、參與專家評(píng)審、投后跟蹤、退出決策等工作。從區(qū)外招商引資的政策性直接投資項(xiàng)目方案由商務(wù)局負(fù)責(zé)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策；區(qū)內(nèi)存量的政策性直接投資項(xiàng)目方案由經(jīng)信局負(fù)責(zé)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。市場(chǎng)化直接投資項(xiàng)目可由商務(wù)局、經(jīng)信局負(fù)責(zé)初審并向金投集團(tuán)（籌）進(jìn)行推薦。
?。ㄎ澹┊a(chǎn)業(yè)平臺(tái)。參與發(fā)改局、商務(wù)局和經(jīng)信局引進(jìn)項(xiàng)目（含合作基金）的決策和投后服務(wù)工作；負(fù)責(zé)屬地企業(yè)對(duì)接，配合有關(guān)部門進(jìn)行融資需求摸排，接受屬地企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金需求申請(qǐng)，政策性直接投資項(xiàng)目由其初審后轉(zhuǎn)交商務(wù)局、經(jīng)信局推進(jìn)，市場(chǎng)化直接投資項(xiàng)目可由其向金投集團(tuán)（籌）進(jìn)行推薦。
（六）金投集團(tuán)（籌）。作為區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的管理人，遵循國(guó)家、省、市有關(guān)基金規(guī)定，建立合理的基金管理體系，設(shè)立基金法人主體、基金管理公司，制定年度資金使用計(jì)劃，確定引導(dǎo)類基金與效益類基金的使用額度并實(shí)施分類管理。負(fù)責(zé)政策性直接投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查和專家評(píng)審，配合商務(wù)局、經(jīng)信局?jǐn)M定投資方案和協(xié)議主要條款，并做好入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；分類制定引導(dǎo)性、市場(chǎng)化合作基金準(zhǔn)入制度、公開(kāi)遴選實(shí)施細(xì)則并面向市場(chǎng)公開(kāi)遴選合作基金主發(fā)起人，負(fù)責(zé)引導(dǎo)性合作基金的盡職調(diào)查和專家評(píng)審，配合發(fā)改局?jǐn)M定基金組建方案，并做好合伙協(xié)議、托管協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；負(fù)責(zé)市場(chǎng)化直接投資項(xiàng)目、市場(chǎng)化合作基金的決策立項(xiàng)、盡職調(diào)查、專家評(píng)審、自主或提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策；負(fù)責(zé)市場(chǎng)化合作基金年度考核評(píng)價(jià)和制定市場(chǎng)化合作基金績(jī)效考核細(xì)則；建立信息披露機(jī)制，動(dòng)態(tài)監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)重大項(xiàng)目變動(dòng)、合作基金返投比例等動(dòng)態(tài)信息的報(bào)告；明確金投集團(tuán)（籌）及其控股子公司的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)管理體系，并制定內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制。
?。ㄆ撸┢渌麉^(qū)級(jí)部門。區(qū)府辦、人才辦、文創(chuàng)發(fā)展中心、科技局、市場(chǎng)監(jiān)管局按各自職責(zé)和工作要求，向發(fā)改局、商務(wù)局、經(jīng)信局和金投集團(tuán)（籌）推薦項(xiàng)目并初審，參與項(xiàng)目投資、退出決策。
六、基金決策程序
?。ㄒ唬┮龑?dǎo)類基金決策程序
1.企業(yè)申請(qǐng)。企業(yè)申請(qǐng)使用產(chǎn)業(yè)基金，由發(fā)改局、商務(wù)局和經(jīng)信局根據(jù)分工受理，出具初審意見(jiàn)及提交議題表，經(jīng)基金辦公室審核同意后，報(bào)區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
2.盡職調(diào)查。區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，金投集團(tuán)（籌）組織專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目總規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標(biāo)、讓利方案、退出安排等事項(xiàng)。
3.專家評(píng)審。金投集團(tuán)（籌）組織專家和區(qū)有關(guān)部門對(duì)盡調(diào)結(jié)論進(jìn)行評(píng)審，經(jīng)專家評(píng)審會(huì)三分之二以上成員同意的，方可提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。
4.領(lǐng)導(dǎo)小組決策。根據(jù)項(xiàng)目（含合作基金）投資金額，由組長(zhǎng)、常務(wù)副組長(zhǎng)分別召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)行審議決策，單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額3000萬(wàn)元以下（含），常務(wù)副組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策；單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額3000萬(wàn)元以上（不含）、1億元以下（含），組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策；單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額1億元以上（不含），組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，審議通過(guò)后報(bào)區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)決策。決策通過(guò)后的項(xiàng)目（含合作基金）由金投集團(tuán)（籌）負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
政府專項(xiàng)、經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式參照上述決策程序，可適當(dāng)簡(jiǎn)化流程。
?。ǘ┬б骖惢饹Q策程序
1.決策立項(xiàng)。金投集團(tuán)（籌）設(shè)立內(nèi)部立項(xiàng)管理制度，對(duì)部門、產(chǎn)業(yè)平臺(tái)推薦和市場(chǎng)渠道項(xiàng)目（含合作基金）及時(shí)決策是否立項(xiàng)。
2.盡職調(diào)查。金投集團(tuán)（籌）組織專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)立項(xiàng)的項(xiàng)目（含合作基金）進(jìn)行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括業(yè)務(wù)行業(yè)分析、法律合規(guī)、財(cái)務(wù)分析、投資方案及估值分析等事項(xiàng)。
3.專家評(píng)審。金投集團(tuán)（籌）組織專家對(duì)盡調(diào)結(jié)論進(jìn)行評(píng)審，經(jīng)專家評(píng)審會(huì)三分之二以上成員同意的，方可進(jìn)入下一步?jīng)Q策流程。
4.金投集團(tuán)（籌）自主決策。單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額3000萬(wàn)元以下（含），由金投集團(tuán)（籌）自主決策并負(fù)責(zé)具體實(shí)施，決策后一周內(nèi)向基金辦公室報(bào)備。
5.領(lǐng)導(dǎo)小組決策。單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額3000萬(wàn)元以上（不含）、1億元以下（含），常務(wù)副組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策；單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額1億元以上（不含）、3億元以下（含），組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策；單個(gè)項(xiàng)目（含合作基金）出資額3億元以上（不含），組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，審議通過(guò)后報(bào)區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)決策。決策通過(guò)后的項(xiàng)目（含合作基金）由金投集團(tuán)（籌）負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
七、基金退出
（一）產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購(gòu)、公開(kāi)上市以及解散清算等方式退出，引導(dǎo)類基金的項(xiàng)目最大讓利原則上不低于投資本金加同期LPR利率利息，具體在協(xié)議中明確。
?。ǘ┮龑?dǎo)類基金投資項(xiàng)目（含合作基金），在達(dá)到協(xié)議約定的投資年限或約定的退出條件時(shí)，由金投集團(tuán)（籌）按約定實(shí)施退出后向基金辦公室報(bào)備；其他情形下需要退出的，由項(xiàng)目提交決策單位制定退出方案，按項(xiàng)目原有出資決策程序提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策，決策通過(guò)后由金投集團(tuán)（籌）負(fù)責(zé)具體實(shí)施。效益類基金投資項(xiàng)目（含合作基金）退出由金投集團(tuán)（籌）負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價(jià)格執(zhí)行。章程或協(xié)議沒(méi)有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)按國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)估，通過(guò)依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)采取公開(kāi)掛牌方式退出。
（四）產(chǎn)業(yè)基金退出發(fā)生損失的，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，先由產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益進(jìn)行沖抵，若產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益不足以沖抵時(shí)，差額部分由金投集團(tuán)（籌）按照國(guó)資管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核銷。
?。ㄎ澹┊a(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出：
1.章程或協(xié)議簽署后超過(guò)6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的。
2.產(chǎn)業(yè)基金撥付合作基金賬戶1年以上，合作基金未實(shí)際出資的。
3.未完成返投目標(biāo)等合作基金嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。
4.發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。
八、日常管理
金投集團(tuán)（籌）全面負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的日常管理工作，加強(qiáng)內(nèi)部控制，按時(shí)上報(bào)有關(guān)數(shù)據(jù)和分析報(bào)告，牽頭做好產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作中相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的處置工作。
?。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)管理。金投集團(tuán)（籌）應(yīng)建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善日常性、突發(fā)或重大事項(xiàng)處理機(jī)制，對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)（包括但不限于合作違約情況、重大股權(quán)變更、并購(gòu)重組、合作中止退出等情況），應(yīng)在事項(xiàng)發(fā)生起3日內(nèi)向基金辦公室書面報(bào)告，且采取措施責(zé)令整改并監(jiān)督其規(guī)范運(yùn)作，及時(shí)上報(bào)整改結(jié)果。
產(chǎn)業(yè)基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后，發(fā)生產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額增加、項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長(zhǎng)等核心要素變更，由金投集團(tuán)（籌）向基金辦公室報(bào)告并獲批復(fù)后進(jìn)行處理。項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：
1.合作基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；
2.合作基金管理機(jī)構(gòu)關(guān)鍵人士半數(shù)（含）或董事長(zhǎng)、總經(jīng)理以上發(fā)生變化；
3.直接投資項(xiàng)目主要股東及經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，且影響直接投資項(xiàng)目發(fā)起部門政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的。
（二）做好投后管理。金投集團(tuán)（籌）嚴(yán)格按照決策意見(jiàn)做好項(xiàng)目投資、過(guò)程監(jiān)管和退出等全過(guò)程管理工作，定期向區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和基金辦公室報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)營(yíng)情況和投資項(xiàng)目情況。每月結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)送上月產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)營(yíng)情況和投資項(xiàng)目情況，每季度結(jié)束后15日內(nèi)報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金季度運(yùn)營(yíng)分析報(bào)告，每年度結(jié)束后30日內(nèi)報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金年度整體運(yùn)營(yíng)分析報(bào)告和被投資項(xiàng)目進(jìn)展評(píng)估報(bào)告（包括但不限于基金投資情況、項(xiàng)目進(jìn)展情況、風(fēng)險(xiǎn)情況）。
（三）建立盡職免責(zé)機(jī)制。對(duì)于產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任；對(duì)于已履職盡責(zé)的投資項(xiàng)目，如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)造成投資損失，決策機(jī)構(gòu)、主管部門、代行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
?。ㄋ模┕芾碣M(fèi)用提取。按基金類型由對(duì)應(yīng)的基金管理公司收取基金管理費(fèi)用。引導(dǎo)類基金按照實(shí)繳投資金額0.6%/年收取，效益類基金根據(jù)年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分檔收取管理費(fèi)用，如績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果合格的，按照實(shí)繳投資金額0.6%/年收?。贿_(dá)到良好的，按照實(shí)繳投資金額0.8%/年收?。贿_(dá)到優(yōu)秀的，按照實(shí)繳投資金額1%/年收??；未達(dá)到合格的，按照實(shí)繳投資金額0.4%/年收取。
九、附則
本辦法自2022年10月1日施行，具體由區(qū)發(fā)改局負(fù)責(zé)實(shí)施及解釋。原杭高新〔2017〕53號(hào)文件及涉及產(chǎn)業(yè)基金的相關(guān)實(shí)施辦法同時(shí)廢止。其他文件規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。