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湖南：長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法
來源：未知 日期：2016-01-18 點擊：次
長政辦發(fā)〔2015〕61號
各區(qū)縣(市)人民政府，市直各單位：
《長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》已經(jīng)長沙市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
長沙市人民政府辦公廳
長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，創(chuàng)新財政資金分配方式，充分發(fā)揮財政資金的引導和放大效應，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，促進投資機構(gòu)和社會資 本進入我市新興產(chǎn)業(yè)領域，根據(jù)財政部《關于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預〔2015〕210號)等國家有關規(guī)定并結(jié)合我市實際，設立長 沙市產(chǎn)業(yè)投資基金(以下稱投資基金)，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱投資基金是指由市政府出資設立，通過支持、引導、跟投等方式引導社會各類資本投資新興產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的政策性基金。
2015年至2017年三年內(nèi)，每年分別籌集 3億元、6億元和 6億元，共15億元;力爭到 2020年投資基金市本級財政出資達到50億元，撬動300-400億元社會資本。
市本級財政出資主要來源是：
(一)從現(xiàn)有各口產(chǎn)業(yè)專項資金中每年統(tǒng)籌1/3部分;
(二)從2016年起用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的所有增量資金;
(三)從投資基金收益中留存。
市文化產(chǎn)業(yè)扶持資金暫不納入投資基金的資金來源。
第三條 投資基金應當發(fā)揮直接投資、推動園區(qū)主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展和培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)三大功能。
投資基金可對長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理委員會研究決定的重大產(chǎn)業(yè)項目、重大科研項目實施階段性股權(quán)投資，與我市各園區(qū)合作設立符合園區(qū)產(chǎn)業(yè)定位的子基金，通過跟進投資等方式投資我市新興產(chǎn)業(yè)，引導和推動長沙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級。
第四條 投資基金遵循使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的要求，按照政府引導、分類管理、市場運作、科學決策、防范風險的原則進行投資運作。
第五條 投資基金分為三類：
(一)支持類基金;
(二)引導類基金;
(三)跟投類基金。
除支持類基金外，投資基金主要用于引導和扶持長沙市中小企業(yè)發(fā)展。根據(jù)投資基金運作情況和實際需要，投資基金可按照引導類基金的運營模式直接發(fā)起設立商業(yè)化子基金。
第六條 投資基金的宗旨是實施產(chǎn)業(yè)資金基金化運作，發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應和投資的政策性引導作用，不以盈利為目的。
第七條 投資基金應在約定退出時限內(nèi)以回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市等方式實現(xiàn)退出，退出資金應及時收回并歸集至投資基金專戶，優(yōu)先用于基金滾存使用。投資基金所投項目發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，項目剩余財產(chǎn)應首先用于清償投資基金。
第二章 投資基金運作模式
第八條 設立長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金管理委員會(簡稱管委會)，由市長任主任，常務副市長任副主任，市發(fā)改委、市財政局、市經(jīng)濟和信息化委、市農(nóng)業(yè)委、市科技局、市商務局、市金融辦等為成員單位。管委會辦公室設在市金融辦。
第九條 管委會是投資基金運行的最高決策機構(gòu)，主要職責是：
(一)審定投資基金3-5年投資規(guī)劃和年度投資計劃等;
(二)研究確定對重大產(chǎn)業(yè)項目、重大科研項目的投資方案;
(三)批準與園區(qū)合作的子基金設立方案;
(四)批準跟進投資的投資方案;
(五)研究審定其他重大事項。
第十條 管委會辦公室作為管委會的日常辦事機構(gòu)，主要職責是：
(一)組織擬訂投資基金3-5年投資規(guī)劃和年度投資計劃;
(二)統(tǒng)一受理使用投資基金的申請;
(三)組織對重大產(chǎn)業(yè)項目、重大科研項目進行盡職調(diào)查、專家論證等;
(四)對園區(qū)使用投資基金的申請進行形式審查，主要包括產(chǎn)業(yè)導向、專業(yè)管理機構(gòu)是否符合條件及是否采取公開選聘程序等;
(五)研究論證跟進投資的投資方案;
(六)牽頭有關部門制訂投資基金管理辦法相關實施細則;
(七)配合有關部門對投資基金進行績效考核評價;
(八)辦理管委會交辦的其他重大事項。
第十一條 投資基金不另設新的獨立法人，由長沙市長信投資管理公司接受市政府委托承擔投資基金運行的以下職責：
(一)對重大產(chǎn)業(yè)項目、重大科研項目開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告等;
(二)對外簽訂投資協(xié)議等;
(三)行使出資人職責并進行投后管理;
(四)根據(jù)需要，向出資的子基金和項目派駐代表，并監(jiān)督子基金和項目運作;
(五)定期報送《投資基金運行報告》，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)會計師事務所審計的《年度財務報告》;
(六)辦理管委會交辦的重大事項。
第十二條 投資基金由市財政局按規(guī)定進行專戶管理，市財政局根據(jù)經(jīng)管委會審定的投資方案、投資項目、子基金設立方案等安排資金并按規(guī)定程序撥付。市財政局根據(jù)本辦法另行制定投資基金財政出資資金管理辦法。
第十三條 由管委會辦公室牽頭組織各行業(yè)主管部門和各園區(qū)根據(jù)長沙市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，建立統(tǒng)一的長沙市產(chǎn)業(yè)投資基金項目庫，具體建立辦法由管委會辦公室牽頭另行制定。同等條件下投資基金及其參與的子基金優(yōu)先投資項目庫內(nèi)的企業(yè)。
第三章 支持類基金管理
第十四條 支持類基金指經(jīng)管委會批準，以投資基金名義對重大產(chǎn)業(yè)類項目、重大科研項目進行階段性股權(quán)投資，吸引此類項目落戶長沙。支持類基金所需資金不受投資基金總規(guī)模限制，既可以從投資基金中安排，也可根據(jù)擬投重大項目需要另行籌措。
第十五條 投資基金對重大產(chǎn)業(yè)類項目的階段性股權(quán)投資原則上不超過3年。投資基金可不參與所投項目的經(jīng)營管理和利潤分配，可以收取固定回報。
第十六條 投資基金進行股權(quán)投資的重大產(chǎn)業(yè)類項目必須符合長沙市產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向和落戶園區(qū)產(chǎn)業(yè)導向，在我市辦理工商稅務登記，具有獨立法人資格，并滿足以下條件：
(一)具有較大投資規(guī)模(項目資本金不能低于投資總額的20% )：
1.新引進外資重大項目投資總額不低于1.5億美元，內(nèi)資重大項目投資總額不低于10億元人民幣;
2.現(xiàn)有外資重大項目自 2015年起新增投資總額不低于2億美元，內(nèi)資重大項目自2015年起新增投資總額不低于10億元人民幣。
高新技術(shù)項目投資規(guī)模按50% 計算。
(二)具有較高綜合效益(滿足以下條件之一)：
1.投資強度(投資總額/占地面積)：外資重大項目不低于35萬美元/畝，內(nèi)資重大項目不低于200萬元人民幣/畝;
2.產(chǎn)出比(年度工業(yè)總產(chǎn)值/占地面積)：外資重大項目不低于50萬美元/畝，內(nèi)資重大項目不低于300萬元人民幣/畝;
3.稅收貢獻(年度應繳納稅收總額/占地面積)：不低于 20萬元人民幣/畝。
(三)具有較強綜合實力(滿足以下條件之一)：
1.屬于我市重點扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目;
2.母公司屬于行業(yè)龍頭企業(yè)的項目;
3.母公司屬于國家高新技術(shù)企業(yè)的項目。
上述條件中，主營業(yè)務屬于房地產(chǎn)、酒店等行業(yè)的項目除外。
經(jīng)研究確定的代表國際尖端水平并有望形成新產(chǎn)業(yè)的重大項目，可不受基本條件約束。
第十七條 支持類基金運作按以下步驟進行：
(一)擬支持的項目原則上由各園區(qū)或行業(yè)主管部門研究推薦，并向管委會辦公室提出申請。申請應包含項目基本情況、投資額度(包括測算依據(jù))、投資年限、退出方式和相應風險控制措施等。
(二)管委會辦公室組織開展盡職調(diào)查、專家評審、部門審核后，形成投資方案報管委會審批。
第十八條 經(jīng)審批的投資項目 1年內(nèi)必須開工建設，不能開工建設的，項目業(yè)主應在期滿前3個月內(nèi)通過原推薦部門向管委會辦公室提出復審申請，不提出復審申請或復審不合格的，其投資項目 資格到期自動失效。通過復審的，有效期延長 1年。超過投資項目認定有效期的，投資基金有權(quán)提前收回投資，并追究項目方的責任。
第十九條 投資項目發(fā)生重大變化(如并購、重組、轉(zhuǎn)業(yè)等)的，項目業(yè)主應在 15個工作日內(nèi)向推薦部門、園區(qū)及管委會辦公室報告;變化后不符合本辦法規(guī)定條件的，應自當年起終止其投資項目資格，同時投資基金收回投資。
第四章 引導類基金管理
第二十條 投資基金的引導類基金業(yè)務指投資基金可根據(jù)需要與一個園區(qū)或多個有共同產(chǎn)業(yè)引導需要的園區(qū)發(fā)起設立有社會資本參與的市場化子基金。
第二十一條 投資基金應保證一定比例資金專項用于與園區(qū)合作設立市場化子基金。子基金一般應按照投資基金出資不超過10% 、園區(qū)(共同)出資不超過 20% 、社會資本出資不低于70% 的方式共同發(fā)起設立。
第二十二條 市場化子基金應選聘專業(yè)管理機構(gòu)進行管理，堅持基金、基金管理機構(gòu)和資金托管機構(gòu)相互分離的原則，確保資金安全。
第二十三條 市場化子基金專業(yè)管理機構(gòu)的公開選聘由園區(qū)會同長沙市長信投資管理公司負責組織。具體應按以下條件遴選專業(yè)管理機構(gòu)：
(一)具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)能力強，具有良好的職業(yè)操守和信譽;
(二)實收資本在人民幣2000萬元以上，所有出資者以貨幣形式出資;
(三)管理運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制，有健全的內(nèi)部財務管理制度;
(四)至少有3名具備 5年以上投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員，且高級管理人員經(jīng)營管理業(yè)績和口碑良好;
(五)至少有3個以上成功的股權(quán)投資案例。
第二十四條 子基金應委托我市法人銀行或在我市設有分支機構(gòu)的商業(yè)銀行進行資金托管。
第二十五條 子基金應承諾大部分資金投資于合作園區(qū)的主導產(chǎn)業(yè)。具體各園區(qū)主導產(chǎn)業(yè)按《中共長沙市委辦公廳長沙市人民政府辦公廳關于印發(fā)〈工業(yè)園區(qū)轉(zhuǎn)型提質(zhì)發(fā)展三年行動計劃〉的通知》(長辦發(fā)〔2014〕28號)確定。
第二十六條 在子基金存續(xù)期內(nèi)，投資基金作為優(yōu)先級投資人根據(jù)約定可獲得固定回報，約定不明的，退出時的資金額按基金原始投資額與實施退出時中國人民銀行公布的同期存款基準利率或協(xié)議約定計算的收益之和確定。
第二十七條 對子基金未按協(xié)議約定開展投資業(yè)務的，管委會辦公室和園區(qū)應協(xié)調(diào)其管理機構(gòu)進行整改;協(xié)調(diào)無效的，投資基金從子基金中退出，并由各子基金管理機構(gòu)承擔相應違約責任。
第二十八條 投資基金參與各類子基金的時間原則上不超過7年，可以展期三次，每次不超過1年。
第二十九條 子基金不得直接在二級市場買賣上市公司股票，但所投資的企業(yè)上市后，子基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。
第三十條 引導類基金運作按以下步驟進行：
(一)由擬與社會資本合作設立子基金的一個或多個園區(qū)向管委會辦公室提出申請。申請應包含園區(qū)主要產(chǎn)業(yè)導向情況、子基金設立方案、出資規(guī)模、投資方向、退出方式、發(fā)起人簡介、子基金專業(yè)管理機構(gòu)的選聘情況等。
(二)管委會辦公室對園區(qū)提交的申請進行形式審查。
(三)管委會辦公室報請管委會對與園區(qū)設立子基金的方案進行審批。
(四)投資基金按市場化方式參與子基金具體組建和運作。
第五章 跟投類基金管理
第三十一條 投資基金的跟進投資業(yè)務指在我市注冊的商業(yè)性投資機構(gòu)在選定符合我市產(chǎn)業(yè)導向的擬投項目后，可申請投資基金以同等條件聯(lián)合對項目進行股權(quán)投資，以有效發(fā)揮商業(yè)性投資機構(gòu)發(fā)現(xiàn)投資項目、評估投資項目和實施投資管理的作用。
第三十二條 投資基金的跟進投資堅持與商業(yè)性投資機構(gòu)同股同價原則，投資基金在被投項目的持股比例一般不超過20% ，且不超過商業(yè)性投資機構(gòu)的持股比例。園區(qū)對于符合本園區(qū)主導產(chǎn)業(yè)定位的項目可申請與投資基金一并跟投。園區(qū)和投資基金合計跟投在被投項目的持股比例不得 超過30% 。
第三十三條 投資基金的跟進投資應在實施前約定退出方式和回報水平，如由申請跟進投資的商業(yè)化投資機構(gòu)或項目控股股東按固定回報率進行回購等。在有受讓方的情況下，投資基金可隨時退出。申請跟投的商業(yè)化投資機構(gòu)不得先于投資基金退出。
第三十四條 跟進投資業(yè)務按以下步驟進行：
(一)由商業(yè)性投資機構(gòu)向管委會辦公室提出跟進投資申請。申請應包含擬投資項目的基本情況、是否符合我市產(chǎn)業(yè)導向政策、投資額度和年限、退出方式、風險控制措施等。有跟投意向的園區(qū)可同時向管委會辦公室提出申請，申請應包括跟投的理由、投資額度、退出方式等。
(二)由管委會辦公室委托長沙市長信投資管理公司對項目進行盡職調(diào)查，并形成盡職調(diào)查報告或利用第三方機構(gòu)提供的專項調(diào)查報告。
(三)管委會辦公室對跟投項目、跟投園區(qū)申請進行形式審查后報管委會審批。
(四)投資基金按照管委會審批意見，開展跟進投資業(yè)務。
第六章 投資基金監(jiān)管與考核
第三十五條 投資基金納入全市公共財政考核評價體系。市財政局根據(jù)本辦法另行制定對投資基金的績效考核辦法，定期對基金政策目標、政策效果、基金投資規(guī)模及資產(chǎn)情況進行評估，報告市政府。必要時可以委托審計部門或聘請專門第三方審計機構(gòu)對投資基金進行專項審計。
第三十六條 投資基金和參與設立的子基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止的業(yè)務。
第三十七條 管委會辦公室不參與子基金的日常運作，但子基金的運作出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導向等情況時，應按協(xié)議終止與專業(yè)管理機構(gòu)的合作。
第三十八條 市審計局根據(jù)需要對投資基金使用運行情況進行審計檢查。市紀檢、監(jiān)察部門應加強對投資基金使用運行情況的督查。
第三十九條 對弄虛作假騙取投資基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費投資基金等違法違規(guī)行為，按國家有關法律法規(guī)處理。
第七章 附 則
第四十條 本辦法自2016年1月18日起實施。
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